コンプライアンス違反によるSMBC日興証券の操作

東京（時事通信社）— SMBC日興証券の元職員による株価操作は、コンプライアンスの異常な失敗によって引き起こされた、と同社が事件を調査するために委託した委員会からの報告が金曜日に言った。

証券会社の自己資金を使って特定の株の価格を「違法行為」として維持する大量の買い注文を認め、報告書は、会社全体の規範的意識が弱く、「耐えられない」コンプライアンスの失敗の「異常な状態」にあることを強調した。 」

また、外部の弁護士で構成された調査委員会は、SMBC日興証券の近藤雄一郎社長兼最高経営責任者（CEO）に送信されたメールに添付されたファイルが問題の取引に言及しているが、近藤は書かれたものを「認識しなかった」と答えたと述べた。

「気づいたら [of the problem]、私はその行為をやめていただろう」と彼は言ったと伝えられた。

このファイルには、「価格をサポートする」という計画が部分的に通知されています。 [the company’s] ブロック取引が売り切りを引き起こす場合は自分の口座」と報告書は述べています。

ブロック取引では、証券会社が大株主から大量の株式を購入し、市場外の投資家に販売します。

元当局者は、SMBC日興証券のブロック取引の対象となる株式について、「価格の急激な下落を防ぐことを目的として」大量の買い注文を出したことが判明した。

三井住友フィナンシャルグループのユニットには、労働者や経営幹部のガバナンスに対する意識の低さを反映して、こうした取引に関連する自己勘定での取引や関連する発注を制限するシステムを禁止する規則はありませんでした。

また、事業監督部門の人手不足やスタッフのモチベーションの欠如も指摘されました。 SMBC日興証券は、「利益を得るにはあまりにも飢えているため、法と規則を自ら有利に解釈する傾向がある」と結論付けた。

同日の記者会見で、近藤は違法行為に対して「深い謝罪」をした。 「委員会からの連絡を真摯に受け止め、抜本的な改善に全力で取り組んでいきます」と語った。

一方、近藤氏は、報告書を注意深く読み、厳しく対処すると述べ、具体的にどのように責任を負うのかを明確にすることはできなかった。